為深入推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類監(jiān)管有機(jī)結(jié)合，提高雙隨機(jī)抽查的精準(zhǔn)性和靶向性，根據(jù)縣“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作要求及《平山縣金融發(fā)展服務(wù)中心2024年度“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作計(jì)劃》安排，縣政府決定組織開(kāi)展2024年第22次跨部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”聯(lián)合抽查,制定方案如下：

一、時(shí)間安排

2024年7月1日至7月30日

二、抽查范圍及內(nèi)容

抽查對(duì)象：依據(jù)分級(jí)分類監(jiān)管，從平山縣抽查對(duì)象名錄庫(kù)中按照投訴舉報(bào)數(shù)量突出的行業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)、中高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、中低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)企業(yè)名單中抽取。

抽取比例：高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)企業(yè)按100%比例抽取，中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)企業(yè)按50%比例抽取，中風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)按照5%比例抽取，中低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)按1%比例抽取，總抽查比例不低于5%。

抽查內(nèi)容：

地方金融管理部門(mén)：地方金融組織準(zhǔn)入類檢查

地方金融組織各項(xiàng)變更事項(xiàng)審批、備案檢查

地方金融組織一般合規(guī)性檢查

小額貸款公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)類檢查

融資擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)類檢查

典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)類檢查

融資租賃公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)類檢查

對(duì)地方金融組織執(zhí)行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施檢查

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)：登記事項(xiàng)檢查；公示信息檢查

 

三、名單抽取及派發(fā)

（一）通過(guò)“河北省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)系統(tǒng)”，采取系統(tǒng)隨機(jī)抽取的方式，從抽查對(duì)象名錄庫(kù)中確定被檢查對(duì)象，由“河北省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)系統(tǒng)”自動(dòng)派發(fā)到各監(jiān)管單位，由單位的管理員在2個(gè)工作日內(nèi)完成比對(duì)和確認(rèn)。

（二）各監(jiān)管單位通過(guò)“河北省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)”對(duì)被檢查對(duì)象進(jìn)行認(rèn)領(lǐng)，從執(zhí)法人員名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員進(jìn)行匹配編組。

（三）被檢查對(duì)象和檢查人員確定后，由“河北省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)系統(tǒng)”隨機(jī)匹配，自動(dòng)生成一戶企業(yè)一份隨機(jī)抽查聯(lián)合檢查記錄表（簡(jiǎn)稱“一企一表”），并自動(dòng)派發(fā)到執(zhí)法檢查人員，各單位執(zhí)法人員及時(shí)同聯(lián)合檢查單位執(zhí)法人員對(duì)接，組織聯(lián)合實(shí)施檢查。

四、組織實(shí)施

（一）任務(wù)分工。

1.本次聯(lián)合抽查由縣金融辦牽頭，納入跨部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”聯(lián)合抽查的縣有關(guān)部門(mén)為：縣市場(chǎng)監(jiān)管局。

2.隨機(jī)抽取的執(zhí)法人員，無(wú)法獨(dú)立完成專業(yè)抽查事項(xiàng)的，由執(zhí)法檢查人員所在部門(mén)選派專業(yè)人員協(xié)助指導(dǎo)完成工作。

3.分派給各單位的檢查對(duì)象本級(jí)沒(méi)有執(zhí)法權(quán)的，由上級(jí)部門(mén)授權(quán)檢查。

（二）檢查方式。

1.現(xiàn)場(chǎng)檢查一般采取信息比對(duì)、實(shí)地核查等方法。

2.對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地核查時(shí)，檢查人員不少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證，檢查人員應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)“一企一表”，并由被檢查企業(yè)法定代表人簽字蓋章確認(rèn)；被檢查對(duì)象拒絕簽字的應(yīng)當(dāng)在“一企一表”上如實(shí)記錄。

（三）抽查結(jié)果公示。

執(zhí)法檢查人員要自完成“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”聯(lián)合抽查工作結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，在“河北省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)”完成錄入、審核，抽查結(jié)果由系統(tǒng)完成數(shù)據(jù)交換自動(dòng)歸集到市場(chǎng)主體名下，通過(guò)“河北省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)”自動(dòng)交換到“國(guó)家市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)”（河北）向社會(huì)公示。

（四）后續(xù)結(jié)果處置。

根據(jù)職責(zé)和管轄權(quán)限，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法線索，及時(shí)依法處理或移交有關(guān)部門(mén)，并將后續(xù)處置結(jié)果錄入“河北省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)”中“后續(xù)處置”模塊，確保后續(xù)監(jiān)管到位，形成監(jiān)管閉環(huán)。

五、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。切實(shí)提高政治站位、工作站位，深刻認(rèn)識(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作的重要性，持續(xù)完善工作機(jī)制，認(rèn)真研究制定工作方案，細(xì)化量化工作目標(biāo)，優(yōu)化創(chuàng)新工作舉措，上下聯(lián)運(yùn)、內(nèi)部聯(lián)合、緊盯目標(biāo)、 精準(zhǔn)發(fā)力、抓好落實(shí)，高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量、高效率地完成全年工作任務(wù)。

（二）強(qiáng)化日常督導(dǎo)，確保工作成效。結(jié)合我局2024年度執(zhí)法監(jiān)督過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，追根溯源，查漏補(bǔ)缺，針對(duì)自身薄弱 環(huán)節(jié)，補(bǔ)齊短板，整改到位，切實(shí)提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作的規(guī)范化水平。